安全生产监督管理行政执法艺术初探 [复制链接]

    所谓执法艺术，就是指安监部门执法人员为达到一定执法目的，获取最佳效果所采取的各种手段、方式、方法的总和；是安监执法人员基本素质和执法水平的综合反映。安监部门作为一个年轻的政府职能部门，在安全生产工作实践中，法律法规和制度还不很完善，执法人员素质还有待提高，执法力度还需要加大。所以依法开展安全生产行政执法活动，是强化部门安监职能的重要内容，是推动安全生产工作的重要手段，是塑造部门良好形象的重要途径。为此，笔者根据从事安监执法工作的多年的经历，谈四点体会，供同仁们共商榷。

　　一、语言艺术

　　语言是人类交际的主要工具。执法语言是一种特殊的法定工作语言，执法语言的准确运用尤为重要。在实际工作中，特别是在安监执法中，执法语言要符合文明规范、表达清晰、亲切自然、措词严谨、有理有节、以理服人等要求。忌干瘪生硬、模棱两可、夸大其辞、语言粗野、疏漏百出等。要做到“四个有”。

　　1、言之有情。作为一名安监行政执法工作者，开口说话应让人感受到一种亲和力，拉近与相对人距离，而不能使相对人望而生畏。某些相对人往往一见到安监行政执法人员，思想上就会产生一种抵触情绪，认为来者不善，找麻烦的到了。往往采取要么躲得远远的，要么外表客气，内心抵抗，要么对执法人员的说话内容充耳不闻，对执法者的态度和表情则斤斤计较。这就要求执法人员说话时语气平缓，态度和蔼，以坦诚之言取得相对人的信任，进而消除相对人的紧张防御抵抗对立心理，使相对人能静下心来听取你宣传国家安全生产法律法规，以及违法行为的危害性、后果等，以争取相对人对安监执法工作的理解，以取得相对人的支持和配合。

　　2、言之有理。对相对人进行执法说理，是进行安监行政执法活动的基础工作和前提。在执法活动中可针对不同的情况，采取“单刀直入”、“开门见山”、“欲擒故纵”“迂回战略”等不同的谈话技巧，了解清楚相对人的违法事实和违法行为性质与情节，做到理由充足，以理服人，往往会收到事半功倍的效果。执法人员在办案中应充分运用辩证分析和逻辑推理的方法，采取谨慎的态度，做到三思而后言，措词严谨，句句有据，一针见血，步步为营，不留空隙，使相对人没有余地编造谎言、制作假据、毁灭证据的机会，最终承认违法的事实，尤其是对弄虚作假、隐瞒事故不报或迟报的重特大伤亡的案件，更要如此。

　　3、言之有据。安监行政执法人员应熟悉安监法律法规和政策，对其它相关的法律法规，也要掌握和了解，在说理时旁征博引，学会运用法律语言，准确引用各种法律法规条文和数据，清楚简洁、准确无误地阐明自己的观点和立场，提高语言的针对性和有效性，使相对人心悦诚服。

　　4、言之有礼。安监行政执法人员在坚持依法办案的同时，不能忽视自身修养的提高。在执法时必须注意文明礼貌，彬彬有礼，充分展示执法者的精神风貌和品德修养，做到以礼待人，以德服人，以法治人，维护法律的神圣和尊严。同时努力创造和谐宽松的环境和氛围，这样进行执法时就会相对顺利了。在执法过程中，还应当避免使用贬义词，更不能使用有辱人格的脏话，要注意尊重相对人的权利，认真听取相对人和有关知情者的陈述、申辩，从而在感情上取得相对人的认同。

　　二、行为艺术

　　由于安监行政执法部门及执法人员在办案过程中所作出的具体行政行为直接关系到相对人的名誉和利益，在安监行政执法过程中，要注意运用好五种执法行为的艺术。

　　1、重视执法的全过程。安监行政执法人员应把每次执法过程变成安监法律法规宣传教育的过程、普及法律法规知识的过程，同时自觉地把依据法律法规作出的安监行政惩处(理)罚决定与提高相对人法制意识和科学文化、思想道德素质结合起来；把每一次执法过程与促进经济发展，塑造安监执法部门形象结合起来。

　　2、把握执法有利空间。从时间上看，在早上、中午、傍晚或休息天执法，找人容易一些，但需要加强执法人员力量，做好安全防范；从空间上看，注意违法行为发生地点所处位置，如在厂区、矿区、经营场所、闹市区，围观群众、职工比较多，容易发生不明真相的人你一言他一语，如果执法人员处理不当，一部分心怀叵测的人会趁机起哄闹事，或四下散布谣言，扩大事件影响，甚至会造成阻挠或殴打执法人员事件的发生。因此，在行政执法时，必须讲究一定的执法策略。

　　3、灵活机动运用时机。因怒而乱，失去分寸，大话连篇，斗狠吓唬，是行政执法的大忌。因此，行政执法办案人员必须时刻保持清醒的头脑，临阵不乱，把握分寸。特别是当对方故意激怒我们时，更要镇定自若，保持冷静，想方设法降温，驾驭场面，孤立相对人，化干戈为玉帛，使冲突不致发生。

　　4、正确使用法律手段。安监行政执法人员在及时、坚决制止安全生产违法行为时，要严格把握好所采取措施的“度”。对安监行政执法采取不理解、不支持、不配合的相对人，应严格依照法定程序，采取法定措施，如下发《责令停止生产违法行为通知书》等，以树立安监行政执法的权威性与严肃性；而对那些无主观恶意违法、不了解安全生产法律法规的相对人，在执法人员的调查过程中已认识到自己的行为违法，并主动配合执法人员调查取证的，要体现安监执法部门文明执法的形象，引导相对人主动、积极、及时消除违法行为，努力把违法案件消灭在萌芽状态。

　　5、提高案件告知水平。在安全生产执法监察巡查过程中，要对有违法生产迹象的单位和个人及时宣传安全生产法律法规，并预先告知其违法后果，切实把安全生产违法行为消除在萌发阶段，在办理案件告知过程中，要对相对人如何主动纠正违法行为，提出积极的指导性整改建议，这样做既可得到相对人的好评，又可提高安监行政执法效率，为实施安监行政处罚决定打下良好的基础。

　　三、调查艺术

　　1、发现案情后，要全面地分析案情。相对人的违法违规行为在被发现阶段，案情尚是一个未知数时，办案人员就要对现有的材料仔细分析，注意该案是否在行政处罚追溯期内、是否有管辖权以及违法主体是否明确等，做到对案件认识明确、思路清晰、心中有数。

　　2、批准立案后，要精心选好突破口。找到案件的突破口是办好行政处罚案件的首要问题。有的突破口是从案件相对人入手，单刀直入；有的突破口是从案件的相关人员入手，从外围突破。总之，应充分掌握案件的“七寸”所在，各个击破。

　　3、调查取证中，要运用好取证技巧。与相对人谈话是调查案件的主要方法。要获得有价值的证据材料，既要做到政策攻心，又要做到循序渐进，以消除相对人的种种顾虑和蒙蔽过关的侥幸心理，争取相对人的配合。同时，要做到因人而异，尊重相对人的人格，用智谋技巧取得有效证据。

　　4、案件终结后，要客观公正提建议。案件调查完毕后，办案人员应依据事实写出终结报告，终结报告（伤亡案件）要突出五要素。⑴、事故发生经过。如：时间、地点、单位名称、性质、伤亡人数和性别、籍贯。⑵、公司概况。如：公司注册时间、注册资金状况、从事行业、职工人数、办公地址、法人代表姓名。⑶、事故的应急救援和善后处理。如：应急救援，善后处理，及时报告情况。⑷、事故发生的原因。①、事故的直接原因。②、事故的间接原因。⑸、事故的性质⑹、事故责任划分。①、事故主体责任单位，②、事故直接责任人，③、事故主要责任人，④、监管部门的责任。⑺、处理建议 ⑻、整改措施。尊重调查事实，严格依据法律法规的规定对案件作出处罚建议。

　　5、案件归档后，要善于梳理和总结。每办完一起案件，办案人员要对案件作一番梳理，总结案件相对人违法的出发点和案件进展情况，以便找到办理相似案件的捷径，还要总结办案过程中的教训和经验，进一步提高办案水平和质量。

　　四、处罚艺术

　　安监行政处罚的目的在于惩治相对人，纠正违法生产经营行为，教育和引导相对人知法、守法、依法生产经营。安监行政处罚的关键在于如何让相对人自愿接受处罚并积极履行安监行政处罚决定。同时，使相对人积极有效地落实整改措施，避免违法行为再次发生。具体可运用三种行政处罚艺术：

　　1、坚持法治安监原则，依法作出处罚决定。行政法治原则包括行政合法原则和行政合理原则。安监行政处罚必须从安监行政管理的角度，从维护公共利益和安全生产管理的目的出发，从维护公民、法人和其他组织正当权益出发，既注重行政处罚的合法性，又注重行政处罚的合理性。坚持行政处罚的合法性要做到五个方面：一是必须以事实为依据，证据必须真实充分；二是根据违法事实和证据资料，认真审查分析；三是按照法律有关规定，确保相对人应负的法律责任提出处理意见；四是坚持执法人员身份公开、行政处罚依据公开、行政处罚程序公开、相对人依法享有的权利公开、行政处罚决定公开；五是行政处罚适用的法律、法规和规章准确无误。坚持行政处罚的合理性要做到两点：一是在法定的处罚幅度内，正确行使自由裁量权；二是行政处罚应坚持错罚相当，相对人的违法行为情节严重、危害后果较大的，应处以较重的行政处罚。反之，则应处以较轻的行政处罚。

　　2、坚持区别对待原则，正确实施行政处罚。对于违法轻微的，且无故意行为的，重在教育与整改，能不处罚的则不予处罚；对于初次违法，并有主动纠正安监违法行为的表现的，予以从轻处罚；对于故意违法行为的，且造成严重后果的，如 对多次提出隐患整改而末解的，对发生安全生产事故迟报、隐瞒不报的，给予从重处罚。对于两个以上相对人违法的程度、情节、后果等情况相当，处罚结果应相同。两个以上相对人虽有同种违法行为，但情节、后果等情况不同，处罚结果应不同。在实施行政处罚的同时，应帮助相对人查找原因，落实整改措施，做到既严格执法，又热情跟踪服务。

　　3、坚持强化责任落实，确保行政处罚到位。安监行政处罚决定一经作出后，行政执法人员应主动与相对人保持联系，随时掌握了解思想动态，促其在有效时限内主动履行处罚决定；要主动上门走访，采取相应的对策，对相对人提出的问题或通过别人来打招呼等决不回避、 推诿，应主动开展强有力的安监法律宣传教育和思想政治工作，由上门讲情变回去说服，争取更大范围的理解支持安监行政执法工作。对极少数无视安监法律的当事人，一旦发出处罚决定书期满仍不履行的，也不要求复议和起诉的，应及时按法定程序申请人民法院强制执行。

　　总之，安监行政执法艺术是一门特殊的艺术，我们并不能要求每个安监行政执法人员都成为艺术大师，但作为一名安监行政执法工作者，应当加强思想修养、语言修养、行为修养，作风锻炼、思维训练、知识积累，按照与时俱进的要求，不断提高自身行政执法艺术运用的能力。在执法时艺术如果运用得当，必然能够减少或避免许多矛盾冲突的发生，促进办案效率和有效性的提高，对于推进安监法制建设，提升安监行政执法部门形象，促进地方两个文明建设，构建社会主义和谐社会都具有重要的意义。（作者单位：湖北蕲春县安监局）

来源：中国安全生产网